引导方针

本公司遵照关于金融产品销售等方面法律第8条(“设定引导规则”),对“引导方针”特做如下规定。

1.须酌情考量引导对象的知识、经验、财产状况等相关事项
■本公司竭诚充分考虑客户的投资经验、投资目的、资产状况、风险承受能力,作出符合客户意向与实际情况的投资引导。(遵循适合性原则,具备发生不接受交易的可能性)。

2.须酌情考量引导方式及引导时间段等相关事项
■本公司以确保客户信赖为进行投资引导的第一要义,遵守相关法令、法则,充分注意方式方法。竭诚实现从客户角度出发的投资引导。
■本公司奉行交易必须由客户自身判断及承担责任为前提的原则,考虑客户的知识,经验等因素,竭诚妥当地说明产品内涵与风险因素。
■本公司充分考虑在恰当的时间段内进行投资引导。

3.前两项之外,有关确保正当引导行为的事项
■为做到遵守相关法令、法则,开展正当引导活动,本公司竭诚强化内部管理体制。
■为满足客户的信赖与期待,本公司全体员工将不断钻研业务,努力掌握新知识新技能。

(2004年12月1日制定)