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勧誘方針

日本アジア投資株式会社

当社は、金融商品の販売等に関する法律第9条(勧誘方針の策定等)における「勧誘方針」を下記の通り定めます。

1.勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らし配慮すべき事項

 ・当社は、お客様の投資経験・投資目的・資産の状況、リスク許容度等を十分考慮し、お客様の意向と実状に適合した
  投資勧誘を行うよう努めます。(適合性の原則に照らし合わせ、取引をお受け出来ない場合もあります。)

2.勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

 ・当社は、投資勧誘にあたり、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、表現方法等に十分な配慮
  と注意を払う等、お客様本位の投資勧誘を行うよう努めます。

 ・当社は、お客様自身の判断と責任において取引が行われるよう、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク
  内容等について適切な説明を行うように努めます。

 ・当社は、適正な時間帯内での投資勧誘を行うよう十分配慮します。

3.前二号に掲げるもののほか、勧誘の適正の確保に関する事項

 ・当社は、法令・諸規則を遵守し、適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
 ・当社の役職員は、お客様の信頼と期待に沿えるよう、常に知識技能の習得・研鑽に努めます。

(2004年12月1日制定)

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